Договор N ___
об открытии транзитного счета депо
для формирования паевого инвестиционного фонда
г. __________ "__"___________ ____ г.
____________________ __________, именуемое в дальнейшем "Депозитарий",
(наименование)
в лице ____________________ ___________ ___________________________,
(должность, Ф.И.О. уполномоченного представителя)
действующего на основании ____________________ ___________ _______________,
(документ, подтверждающий полномочия)
с одной стороны, и ____________________ ________________________, именуемое
(наименование управляющей компании)
в дальнейшем "Депонент", в лице ____________________ _____________________,
(должность, Ф.И.О. уполномоченного представителя)
действующего на основании ____________________ ___________ _______________,
(документ, подтверждающий полномочия)
с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Депозитарий открывает Депоненту транзитный счет депо, предоставляет ему платные услуги по хранению и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, и учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения, в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария (в дальнейшем - "Условия"), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение N 1).
1.2. Транзитный счет депо открыт для формирования паевого
инвестиционного фонда "____________________ ___________ __________________"
(название (индивидуальное обозначение) паевого
инвестиционного фонда)
(далее - "ПИФ").
1.3. Документарные ценные бумаги передаются на хранение в Депозитарий по отдельному договору.
1.4. Одновременно Депозитарий оказывает Депоненту и законным владельцам услуги по содействию реализации прав по принадлежащим им ценным бумагам.
1.5. Настоящий Договор заключен Депонентом - управляющей компанией для формирования одного паевого инвестиционного фонда без указания на то, что такая управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего. При этом управляющая компания не является владельцем ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на транзитном счете депо.
1.6. Депозитарий при поступлении ценных бумаг на транзитный счет депо обязан открыть лицу, передавшему указанные ценные бумаги, субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги (далее - субсчет депо). Открытие субсчета депо осуществляется на основании Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" без заключения депозитарного договора.
1.7. С момента зачисления ценных бумаг на субсчет депо производится блокирование операций по списанию и (или) обременению ценных бумаг по этому субсчету депо, за исключением совершения операций по списанию ценных бумаг в случаях обращения взыскания на эти ценные бумаги по долгам их владельца, конвертации эмиссионных ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных п. 1.8 настоящего Договора.
1.8. Списание ценных бумаг, находящихся на транзитном счете депо, производится Депозитарием по распоряжению Депонента только в случае их включения в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.
1.9. До завершения (окончания) срока формирования ПИФ доходы и иные выплаты по ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, а после завершения (окончания) срока его формирования включаются в состав этого ПИФ, за исключением случая, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.
1.10. Депонент, как управляющая компания, не вправе передавать на транзитный счет депо собственные ценные бумаги или ценные бумаги, находящиеся у него по иным основаниям.
1.11. На имущество, находящееся на транзитном счете депо, не может быть обращено взыскание по долгам Депонента или по долгам Депозитария.
1.12. В случае признания Депонента или Депозитария банкротом ценные бумаги, находящиеся на транзитном счете депо, в конкурсную массу не включаются и подлежат возврату лицам, передавшим их в оплату инвестиционных паев.
1.13. Вступление в силу настоящего Договора и открытие Депоненту счетов депо не ставится в зависимость от внесения на них каких-либо ценных бумаг.
2. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Депозитарий принимает на себя следующие обязательства:
2.1.1. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные действующими законодательными и нормативными актами Российской Федерации и Условиями.
2.1.2. Не позднее _____ (___________) рабочих дней после предоставления Депонентом требуемых в соответствии с Условиями документов открыть и далее вести транзитный счет депо для хранения и (или) учета и удостоверения прав на ценные бумаги и учета операций с ценными бумагами Депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету депо.
2.1.3. При принятии на хранение и (или) учет ценных бумаг предоставлять соответствующим реестродержателям или другим депозитариям, указанным Депонентом, документы, требуемые для открытия и ведения лицевых счетов или счетов депо Депозитария как номинального держателя ценных бумаг Депонента.
2.1.4. Обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг других депонентов и от своих собственных путем открытия отдельного транзитного счета депо и регистрации Депозитария в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, при этом обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет ценных бумаг Депонента.
2.1.5. Обеспечить сохранность принятых от Депонента сертификатов документарных ценных бумаг.
2.1.6. Удостоверять права Депонента на депонированные ценные бумаги путем внесения соответствующих записей на его счет депо, открытый Депозитарием.
2.1.7. Все операции с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Депонента, проводить в точном соответствии и на основании поручений Депонента или уполномоченных им лиц в порядке и сроки, установленные Условиями, а также в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов.
2.1.8. В строгом соответствии с законодательными и нормативными актами, Условиями обеспечивать прием ценных бумаг на счет Депонента, в том числе переводимых из других депозитариев или реестродержателей, от самого Депонента или от третьих лиц.
2.1.9. В строгом соответствии с законодательными и нормативными актами, Условиями обеспечивать по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанный Депонентом счет депо в Депозитарии или на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также на счет депо в другом депозитарии. Перевод ценных бумаг Депонента в другой депозитарий, указанный Депонентом, не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных правовых актов или на иных законных основаниях.
2.1.10. Регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном Условиями.
2.1.11. Не проводить операций с ценными бумагами, а также не осуществлять права по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо, без поручения Депонента или уполномоченных им лиц, кроме случаев, предусмотренных законодательными и нормативными актами, а также Условиями.
2.1.12. Незамедлительно передавать Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию в порядке, определенном Условиями, а также в случаях прекращения настоящего Договора или ликвидации Депозитария.
2.1.13. В установленные Условиями сроки информировать Депонента и оговоренных им лиц о результатах операций, произведенных по его счету депо. Выдавать выписки или иные отчетные документы по счету депо Депонента в порядке и с периодичностью, установленной Условиями.
2.1.14. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами, или исполнение обязательств эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо осуществление прав их владельцев, строго придерживаться инструкций соответствующего эмитента или реестродержателя, не нарушая при этом прав Депонента, а также выполнять необходимые операции по счету депо последнего только при получении выписки о проведенной реестродержателем или другим депозитарием операции по лицевому счету Депозитария как номинального держателя.
2.1.15. Своевременно, в течение сроков, установленных действующим законодательством Российской Федерации, обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, от эмитентов, реестродержателей или других депозитариев к Депоненту по указанному им адресу и от Депонента к эмитентам, реестродержателям или другим депозитариям.
2.1.16. Соблюдать конфиденциальность информации в отношении операций по счету депо Депонента и его контрагентов. Не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных законодательными, нормативными актами и Условиями, какую-либо информацию о Депоненте, ценных бумагах, учитываемых на его счете депо, и об операциях по этому счету депо.
2.1.17. В случае внесения изменений в Условия в одностороннем порядке уведомлять Депонента не менее, чем за ____ рабочих дней до вступления в силу таких изменений.
2.1.18. В случае прекращения действия настоящего Договора исполнять поручения Депонента по списанию ценных бумаг с транзитного счета депо на лицевые счета в реестре владельцев именных ценных бумаг или на счета депо в других депозитариях, а также возвратить Депоненту хранящиеся у Депозитария сертификаты ценных бумаг.
2.2. Депонент принимает на себя следующие обязательства:
2.2.1. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные действующими законодательными и нормативными актами Российской Федерации и Условиями.
2.2.2. Своевременно предоставлять в Депозитарий сведения об изменениях в его реквизитах, содержащихся в Анкете Депонента, и об изменениях в реквизитах, содержащихся в Карточках уполномоченных лиц, осуществляя замену или отзыв указанных документов.
2.2.3. При передаче на учет в Депозитарий именных ценных бумаг в соответствии с Условиями выполнять действия, необходимые для их перерегистрации у реестродержателя или у другого депозитария на имя Депозитария как номинального держателя.
2.2.4. В случае необходимости перевода ценных бумаг со счета депо Депонента в Депозитарии на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг или на счет депо в другом депозитарии совершить все необходимые действия для открытия лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг или счета депо в другом депозитарии, если только вышеуказанные счета не были открыты ранее.
2.2.5. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на осуществление прав или исполнение обязательств эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо осуществление прав их владельцев, строго придерживаться инструкций соответствующего эмитента или реестродержателя, переданных ему через Депозитарий.
2.2.6. Своевременно и в полном объеме оплачивать предоставляемые в соответствии с настоящим Договором услуги Депозитария.
3. ПРАВА СТОРОН
3.1. Депозитарий имеет следующие права:
3.1.1. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения Депонента в случаях нарушения последним требований Условий. В случае отказа в приеме и исполнении поручений Депозитарий должен выдать Депоненту мотивированный отказ.
3.1.2. Не принимать на хранение от Депонента сертификаты документарных ценных бумаг в случае возникновения у Депозитария обоснованного сомнения в их подлинности, а также в случае несоответствия реквизитов ценных бумаг требованиям действующих законодательных и нормативных актов.
3.1.3. Передавать на хранение сертификаты документарных ценных бумаг, принятые от Депонента, в хранилища третьих лиц. В этом случае Депозитарий отвечает за действия третьих лиц по хранению сертификатов ценных бумаг, как за свои собственные.
3.1.4. Заключать междепозитарные договоры с другими депозитариями и становиться депонентом другого депозитария.
3.1.5. Изменять в одностороннем порядке Условия с обязательным уведомлением Депонента о таких изменениях в срок, оговоренный в п. 2.1.17 настоящего Договора.
3.2. Депонент имеет следующие права:
3.2.1. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам попечителю счета, назначать распорядителя или оператора счета, если иное не предусмотрено действующим законодательством.
3.2.2. Депонент вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке на условиях, предусмотренных разделом 8 настоящего Договора.
4. ОПЛАТА УСЛУГ
4.1. За услуги Депозитария по настоящему Договору Депонент уплачивает вознаграждение, размер и порядок внесения которого определяются Порядком взаиморасчетов, являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение N 2).
4.2. В случае задержки оплаты услуг Депозитария Депонент уплачивает Депозитарию пеню, размер которой определяются Порядком взаиморасчетов (Приложение N 2).
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за сохранность его ценных бумаг, надлежащий учет и удостоверение прав на ценные бумаги.
5.2. Депозитарий несет ответственность за искажение или непредставление информации, полученной от эмитента либо реестродержателя, либо от другого депозитария и предназначенной для передачи Депоненту, повлекшие за собой ограничение прав Депонента по ценной бумаге, если это произошло по вине Депозитария.
5.3. Депонент несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации, а также за своевременность ее предоставления.
5.4. Депонент несет ответственность за правильность и своевременность оплаты услуг Депозитария в соответствии с разделом 5 настоящего Договора.
5.5. За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут имущественную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.6. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы.
5.7. Депозитарий не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору, явившихся следствием нарушений его нормального функционирования, которые произошли вследствие сбоев, неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, произошедших не по вине Депозитария; пожаров; аварий; стихийных бедствий; актов террора, диверсии и саботажа; забастовок; смены политического режима и других политических осложнений; изменения законодательства; решений законодательных и исполнительных органов власти; военных действий; массовых беспорядков и других непредвиденных обстоятельств, не контролируемых Депозитарием.
5.8. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом и третьими лицами за ущерб, причиненный своим действием или бездействием, обоснованно полагавшийся на письменное поручение Депонента и его доверенных лиц, в том числе клиринговых и торговых организаций.
5.9. Депозитарий не несет ответственности за неправомерные действия эмитента и реестродержателя или другого депозитария, если такой депозитарий был назначен Депонентом в отношении ценных бумаг Депонента.
6. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
6.1. Все споры и разногласия, вытекающие из настоящего Договора или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражном суде г. __________ в соответствии с действующим законодательством. Решения Арбитражного суда являются обязательными для Сторон.
6.2. Принудительное исполнение решений Арбитражного суда осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами.
7.2. Договор действует по "__"______ ____ года. Договор считается продленным на каждый последующий год, если ни одна из Сторон за ____ дней до истечения срока действия настоящего Договора письменно не заявила другой Стороне о своем намерении прекратить действие Договора.
7.3. Изменения и дополнения в настоящий Договор могут быть внесены по согласованию Сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями Сторон, кроме случаев, указанных в п. 3.1.5 настоящего Договора.
8. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
8.1. Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке любой из Сторон.
8.2. Для расторжения Договора сторона-инициатор должна представить другой стороне письменное заявление о намерении расторгнуть Договор.
8.3. Договор прекращает свое действие с момента исполнения Сторонами своих обязательств по Договору.
8.4. Для расторжения Договора обе Стороны должны предпринять все необходимые действия для возвращения Депозитарием ценных бумаг Депоненту, в том числе для перевода именных ценных бумаг Депонента на лицевые счета Депонента в реестрах владельцев именных ценных бумаг либо для перевода ценных бумаг Депонента в другой депозитарий, указанный Депонентом, а также для осуществления выдачи Депоненту документарных ценных бумаг.
9. ПРИЛОЖЕНИЕ
9.1. Условия осуществления депозитарной деятельности (Приложение N 1).
9.2. Порядок взаиморасчетов (Приложение N 2).
10. АДРЕСА И ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Депозитарий: Депонент:
____________________ ______________ ____________________ _______________
(наименование) (наименование управляющей компании)
Место нахождения: _________________ Место нахождения: __________________
____________________ ______________ ____________________ _______________
ИНН/КПП: ______________ /__________ ИНН/КПП: ______________ /___________
ОГРН: ______________ ОГРН: ______________
р/сч ____________________ _________ р/сч ____________________ __________
в ____________________ ____________ в ____________________ _____________
БИК: ____________________ _________ БИК: ____________________ __________
к/сч ____________________ _________ к/сч ____________________ __________
Телефон: _________ Факс: __________ Телефон: _________ Факс: ___________
Адрес электронной почты: __________ Адрес электронной почты: ___________
От имени Депозитария: От имени Депонента:
____________________ ______________ ____________________ _______________
____________________ _____________ ____________________ ______________
(подпись) (расшифровка подписи) (подпись) (расшифровка подписи)
(М.П.) (М.П.)
