Договор доверительного управления денежными средствами и иным имуществом
Договор N _____
доверительного управления денежными средствами
и иным имуществом <1>
г. ______________ "___"____________ ____ г.
___________________ _______________________ (наименование), именуем__ в дальнейшем "Управляющий", Лицензия от "___"_________ ____ г. N _____, выданная _________________, в лице _________________ (должность, Ф.И.О.), действующ__ на основании _____________ (Устава, доверенности), с одной стороны и ___________________ ____________ (наименование или Ф.И.О.), именуем___ в дальнейшем "Учредитель управления", в лице ___________________ (должность, Ф.И.О.), действующ___ на основании ___________________ (Устава, доверенности), с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", по отдельности "Сторона", заключили настоящий Договор (далее - Договор) о нижеследующем:
1. Предмет Договора
1.1. Учредитель управления передает Управляющему на срок, указанный в Договоре, в доверительное управление денежные средства, а также ___________________ _____ (указать имущество) (далее - Имущество), а Управляющий обязуется осуществлять управление Имуществом в интересах Учредителя управления <2>.
1.2. Управляющий обязан принимать все зависящие от него разумные меры для достижения инвестиционных целей Учредителя управления.
1.3. Денежные средства в сумме _____ (__________) рублей в соответствии с настоящим Договором предназначены для инвестирования в _____________________.
Вариант. 1.3. Денежные средства в сумме _____ (__________) рублей в соответствии с настоящим Договором предназначены для инвестирования в ценные бумаги следующей категории:
Вид ценных бумаг: ___________________ _____________________ ___.
Форма выпуска: ___________________ _____________________ ______.
Эмитент: ___________________ _____________________ ____________.
Адрес Эмитента: ___________________ _____________________ _____.
Номер государственной регистрации выпуска: ____________________.
Номинальная стоимость: _____ (___________) рублей за одну акцию.
Количество: _____ (__________) штук.
Права по ценным бумагам: ___________________ __________________.
Сведения о дополнительных правах по передаваемым в управление ценным бумагам: ___________________ _____.
Особые указания по управлению ценными бумагами: _________________.
Сведения об обременении: ___________________ ________________ <3>.
1.4. Настоящий Договор заключен на срок до "___"_________ ____ г. <4>
1.5. Передача Имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к Управляющему.
2. Права и обязанности Сторон
2.1. Учредитель управления имеет право:
2.1.1. Проверять исполнение Договора Управляющим путем запроса интересующей информации.
2.1.2. Получать отчеты Управляющего в соответствии с разд. 4 настоящего Договора.
2.1.3. Предъявлять Управляющему в случае нарушения им настоящего Договора документально оформленные претензии, обязывающие его к исполнению Договора и устранению неблагоприятных последствий допущенных им нарушений.
2.2. Учредитель управления обязан:
2.2.1. В течение _____ дней с момента заключения настоящего Договора передать Имущество Управляющему путем перечисления соответствующих денежных средств на банковский счет, указанный Управляющим, а также __________________ (указать порядок передачи иного имущества).
2.2.2. Передать Управляющему все документы и сведения, необходимые для исполнения обязанностей и осуществления прав по настоящему Договору.
2.2.3. Своевременно и в полном объеме выплачивать Управляющему вознаграждение в соответствии с разд. 3 настоящего Договора.
2.3. Управляющий обязан:
2.3.1. Действовать добросовестно и тем способом, который является наилучшим для интересов Учредителя управления.
2.3.2. В течение _____ дней с момента подписания настоящего Договора приступить к управлению Имуществом.
2.3.3. Консультироваться с Учредителем управления по вопросам управления Имуществом.
2.3.4. Ежемесячно, не позднее _____ (__________) числа месяца, следующего за отчетным, представлять Учредителю управления письменный отчет об управлении Имуществом.
2.3.5. Указывать, что он действует в качестве Управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая Сторона информирована об их совершении Управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющего сделана пометка "Д.У.".
2.3.6. Обособить Имущество, переданное в доверительное управление. Указанное Имущество должно отражаться на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением Имуществом, открывается отдельный банковский счет.
2.4. Управляющий имеет право:
2.4.1. Определять, какой способ его действия в отношении Имущества является наилучшим с точки зрения интересов Учредителя управления.
2.4.2. Получать всю необходимую для исполнения Договора информацию и документацию.
2.4.3. Своевременно в полном объеме получать предусмотренное настоящим Договором вознаграждение в соответствии с разд. 3 настоящего Договора.
2.4.4. Требовать всякого устранения нарушения его прав.
2.5. Управляющий не вправе:
2.5.1. Отчуждать Имущество, полученное в доверительное управление по настоящему Договору, в состав своего Имущества.
2.5.2. Совершать сделки с Имуществом Учредителя управления с нарушением условий настоящего Договора.
2.5.3. Предоставлять займы за счет денежных средств Учредителя управления.
2.6. Права, приобретенные Управляющим в результате действий по доверительному управлению Имуществом, включаются в состав Имущества Учредителя управления. Обязанности, возникшие в результате таких действий Управляющего, исполняются за счет этого Имущества.
3. Вознаграждение Управляющего <5>
3.1. Вознаграждение Управляющего составляет _____% от доходов, полученных в результате доверительного управления Имуществом.
Вознаграждение Управляющего включает НДС ___% (вариант: НДС не облагается на основании ___________________ ___).
3.2. Сумма вознаграждения удерживается Управляющим самостоятельно ________________ (вариант: ежемесячно / ежеквартально / указать иной период) из суммы дохода, полученного в результате доверительного управления Имуществом, с предварительного письменного согласия Учредителя управления.
3.3. Управляющий имеет право на полное возмещение понесенных им необходимых расходов, связанных с управлением Имуществом, за счет доходов от использования указанного Имущества.
4. Отчетность Управляющего <6>
4.1. Отчетность Управляющего состоит из Отчета о доверительном управлении Имуществом за ___________ (вариант: месяц/квартал) и Отчета о доверительном управлении Имуществом за год (далее - Годовой отчет).
Отчет о деятельности Управляющего, представляемый Учредителю управления, должен содержать следующую информацию:
сведения о динамике ежемесячной доходности инвестиционного портфеля Учредителя управления за весь период доверительного управления <7>;
сведения о стоимости инвестиционного портфеля Учредителя управления, определенной на конец каждого месяца, за период доверительного управления <8>.
4.2. Отчет за __________ представляется Управляющим Учредителю управления _______________ (вариант: ежемесячно / ежеквартально / указать иной период) не позднее _____-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, а также дополнительно по запросу Учредителя управления. При этом Отчет составляется по состоянию на последний день каждого отчетного периода.
4.3. Годовой отчет составляется на последний день года управления Имуществом, переданным в доверительное управление, или на дату досрочного прекращения действия Договора.
4.4. Отчеты Управляющего представляются Учредителю управления посредством факсимильной связи, электронной почтой, почтой, курьером.
4.5. Отчеты Управляющего считаются принятыми Учредителем управления в случае, если по истечении _____ (__________) рабочих дней за днем предъявления Управляющим соответствующего отчета он не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к представленной отчетности.
4.6. По письменному запросу Учредителя управления Управляющий обязан в срок, не превышающий ______ рабочих дней со дня получения запроса, предоставить Учредителю управления информацию об инвестиционном портфеле Учредителя управления, его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля. Такая информация предоставляется на дату, указанную в запросе Учредителя управления, а если дата не указана - на дату получения запроса Управляющим.
5. Ответственность Управляющего
5.1. Управляющий, не проявивший при управлении Имуществом должной заботливости об интересах Учредителя управления, возмещает последнему реальный ущерб и упущенную выгоду за время исполнения Договора.
Управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя управления.
5.2. Обязательства по сделке, совершенной Управляющим с превышением предоставленных ему полномочий, несет Управляющий лично. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий, возникшие обязательства подлежат исполнению в порядке, установленном п. 5.3 настоящего Договора. Учредитель управления может в этом случае потребовать от Управляющего возмещения понесенных им убытков.
5.3. Долги по обязательствам, возникшим в связи с управлением Имуществом, погашаются за счет этого Имущества. В случае недостаточности этого Имущества взыскание может быть обращено на Имущество Управляющего, а при недостаточности и его Имущества - на Имущество Учредителя управления, не переданное в доверительное управление.
6. Разрешение споров
6.1. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами по вопросам, не нашедшим своего разрешения в тексте настоящего Договора, будут разрешаться путем переговоров.
6.2. При неурегулировании спорных вопросов в процессе переговоров они будут разрешаться в суде в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7. Заключительные положения <9>
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента перечисления денежных средств на банковский счет, указанный Управляющим, и передачи Имущества Учредителем управления Управляющему в порядке, установленном пп. 2.2.1 настоящего Договора, и действует в течение срока, указанного в п. 1.4 настоящего Договора.
7.2. При отсутствии заявления одной из Сторон о прекращении Договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены Договором.
7.3. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон.
7.4. Во всем остальном, не предусмотренном настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации.
8. Адреса и реквизиты Сторон
Учредитель управления: Управляющий:
Наименование/Ф.И.О.: ____________ Наименование: __________________
Адрес: ___________________ _____ Адрес: ___________________ _____
ОГРН/ОГРНИП _________________ ОГРН ___________________ _____
ИНН ___________________ ______ ИНН ___________________ ______
КПП ___________________ ______ КПП ___________________ ______
Р/с ___________________ ________ Р/с ___________________ ________
в ___________________ _________ в ___________________ _________
К/с ___________________ ________ К/с ___________________ ________
БИК ___________________ _______ БИК ___________________ _______
ОКПО ___________________ _____ ОКПО ___________________ _____
______ /________ (подпись/Ф.И.О.) _____ /__________ (подпись/Ф.И.О.)
--------------------------------
Информация для сведения:
<1> В соответствии с п. 2 ст. 1013 Гражданского кодекса Российской Федерации не могут быть самостоятельным объектом доверительного управления деньги, за исключением случаев, предусмотренных законом.
<2> Договор считается заключенным, если между сторонами в требуемой в подлежащих случаях форме достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Условие о предмете договора является существенным условием договора (п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Существенными условиями договора являются условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<3> Состав имущества, передаваемого в доверительное управление, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<4> Срок действия договора является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации). Договор доверительного управления имуществом заключается на срок, не превышающий пяти лет (п. 2 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<5> Размер и форма вознаграждения управляющему (если последнее предусмотрено договором) являются существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса Российской Федерации).
<6> Требования к отчетности управляющего установлены в гл. 4 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П).
<7> Если договором доверительного управления не предусмотрен иной период, включающий последние 12 месяцев, предшествующих дате, на которую составлен отчет (абз. 2 п. 4.1 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П)).
<8> Если договором доверительного управления не предусмотрен иной период, включающий последние двенадцать месяцев, предшествующих дате, на которую составлен отчет (абз. 3 п. 4.1 Положения о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П)).
<9> Наряду с условием о предмете договора, а также условиями, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, существенными условиями договора являются все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации). Таким образом, стороны вправе определить для себя любое условие в качестве существенного, при несогласованности которого договор не может считаться заключенным.
[an error occurred while processing this directive]